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在近期全国证券业“强监管”的背景下，联储证券日前收到的4张罚单尤为引人注目。11月29日，青岛证监局官网发布处罚通知，因同业拆借业务违规，对联储证券包括董事长吕春卫在内的多名高管出具警示函，同时责令公司增加内部合规检查次数等。根据近年来的罚单情况，鲜见券商因同业拆借业务被罚，此举无疑再次对整个券商行业释放出了严监严管的明确信号。
今年以来，证券行业巨额罚单频现，统计显示，年内券商及从业者已被罚没超过2亿元，“紧箍咒”全面收紧的同时，监管部门明确要求抓住公司高管等“关键少数”。
同业拆借业务罕见被罚，联储证券回应全面自查
青岛证监局发布的处罚信息显示，联储证券同业拆借业务风险管理措施不到位、决策审批机制不完善，子公司管理不到位，从业人员行为管控有效性不足，反映出公司治理不完善，未能有效实施内部控制、合规管理和全面风险管理。
根据相关规定，监管部门决定对联储证券采取责令增加内部合规检查次数的行政监管措施。具体要求是在监管措施决定下发之日起一年内，每3个月开展一次内部合规检查，并在每次检查后10个工作日内向青岛证监局报送合规检查报告。
券商因同业拆借业务被罚，这在证券业界较为罕见。
同业拆借最早通常适用于银行，是指商业银行因为资金一时周转不过来，而向其他商业银行借款的行为，一般是指短期借款，可能当天或者是第二天就还，银行办理与同业拆借相关的业务，就叫同业拆借业务。
券商的同业拆借业务是指券商之间或券商与其他金融机构之间进行的短期资金融通行为。这种业务的主要目的是解决短期内资金的余缺问题，即资金的临时调剂。券商在进行同业拆借业务时，需要遵守央行及证监会的相关规定，包括流动性管理、风险控制等方面的要求。
公开资料显示，联储证券成立于2001年2月，前身为众成证券，由五家地方证券交易中心合并而成，最初设在深圳。2021年5月，公司总部迁至青岛市崂山区，成为山东省第二家、青岛市首家全牌照券商。
截至目前，联储证券共有29位股东，其中北京正润投资集团有限公司持股17.49%为第一大股东，青岛金家岭控股集团有限公司持股15.43%为第二大股东。其中，金家岭控股由青岛市崂山区财政局100%控股。公司官网显示，联储证券共有2家子公司，18家分公司，50家营业部。
本次罚单指向的联邦证券子公司，其中一家为联储润达股权投资管理有限公司，属私募投资基金子公司。业内人士分析，联邦证券此次被罚很有可能是因违规将私募基金财产投向借贷业务。
此外，青岛证监局认为，吕春卫作为联储证券董事长，2023年6月27日至12月19日期间代为履行总经理职务，对公司上述相关违规行为负有责任，被采取监管谈话的行政监管措施。岳远斌作为联储证券首席风险官，对公司上述相关违规行为负有责任，被采取出具警示函的措施。盛赟作为联储证券分管相关业务的高级管理人员，期间兼任业务部门负责人，对公司上述相关违规行为负有责任，被采取出具警示函的措施。
收到罚单后，联储证券当即发文表示，目前公司经营管理各方面情况正常，已对相关业务开展了全面自查，进一步健全了内控制度，并持续完善内控机制，坚持举一反三，不断夯实行稳致远的发展基础，切实提升稳健经营管理水平。
巨额罚单频现，监管部门将严抓公司高管等“关键少数”
这不是联储证券近期收到的唯一罚单。11月22日，安徽证监局网站发布一则警示函显示，郭某作为联储证券合肥南一环路证券营业部证券经纪人，存在向客户提供误导性信息的行为。安徽证监局决定对郭某采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
一位业内人士表示，在行业竞争日趋激烈的当下，少部分营销人员为了短期业绩可能会擦边、踩红线，但大部分从业人员还是合规展业的。另外，在监管手段日趋完善的背景下，以往不太被关注的问题会被监管关注，这对从业人员的要求越来越高。
随着新“国九条”的发布以及一揽子增量政策的落地实施，上市券商业绩普遍回暖，营收和净利润降幅收窄，尤其是第三季度业绩改善明显。券商收入迎来一定改善，但经纪业务乱象也有所“冒头”，出现违规直播荐股、员工违规炒股等问题。
面对行业乱象，监管部门近期提升严监严管力度，今年以来，券商收到罚单数量显著增加，经纪业务和投行业务是两大重点领域。
近一个月来，监管严抓“违规荐股”行为，多地证监局开出了相关罚单。其中，同花顺子公司同花顺云软件、中天证券某营业部、博众投资等机构及个人被浙江证监局、辽宁证监局、广东证监局等监管局采取行政监管措施。一个显著特点是，证券投顾罚单开始频频出现。易董数据统计显示，年内涉证券投顾罚单至少有64张。
值得关注的是，因违反反洗钱法相关规定，近期，海通证券、申万宏源领到“百万罚单”，相关责任人一并被罚。11月1日，中国人民银行上海市分行公布两份行政处罚信息公示表，涉及海通证券、申万宏源证券两家券商及相关责任人。其中，海通证券被处罚395万元，申万宏源证券被处罚349万元。另一份数据显示，今年以来，中信证券、海通证券、中金公司、东吴证券均因投行业务存在违规行为而受罚，总罚没金额达1.05亿元。
在巨额罚单频现，“紧箍咒”全面收紧的同时，证监会明确将“穿透式监管、全链条问责”和机构、人员“双罚”的原则，抓住公司高管等“关键少数”。
监管密集出示罚单，不仅是对违规者的严厉惩罚，也旨在对整个券商行业进一步规范与警示。年中，证监会发布修订后的《关于加强上市证券公司监管的规定》，明确将持续加强证券公司日常监管，强化执法问责，督促上市证券公司将《规定》的一系列新要求落实到位，并将实践中好的经验和做法向全行业辐射，促进证券行业机构高质量发展。
日前，中国银行间市场交易商协会称，交易商协会在自律管理中发现，部分券商在开展服务于中小银行的投顾业务过程中，存在控制客户交易，将自营、投顾等业务混同运作，通过变相资金池在不同账户间调节收益以及利益输送等问题。
为加强债券市场规范，促进市场平稳运行，交易商协会约谈了投顾业务规模较大的主要券商，督促其严格隔离不同业务条线，规范投顾展业和服务方式，防范利益冲突和道德风险。
中国证监会主席吴清在2024金融街论坛年会上发表主旨演讲时指出，要在加强监管的同时，鼓励践行“五要五不”的中国特色金融文化，督促上市公司、行业机构等坚守法治诚信、契约精神，履行信义义务和受托责任，涵养尊重投资者、回报投资者的股权文化，为资本市场平稳健康发展创造优良“软环境”。
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